來源:人民法院報
發(fā)布時間:2018-04-25
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穿行在私法與公法之間的執(zhí)行和解
浙江省高級人民法院 唐學兵
自2016年提出“用兩到三年時間基本解決執(zhí)行難”以來,最高人民法院不斷加強頂層設計,大力推動執(zhí)行規(guī)范化建設。執(zhí)行和解作為民事訴訟法所確立的一項重要制度,不僅能夠緩和雙方當事人之間的矛盾,也能節(jié)約司法資源,提高執(zhí)行效率,對于基本解決執(zhí)行難具有特殊的價值。為充分發(fā)揮執(zhí)行和解的制度效用,公正處理執(zhí)行和解糾紛,2018年2月,最高人民法院公布了《最高人民法院關于執(zhí)行和解若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《執(zhí)行和解規(guī)定》)。
執(zhí)行和解基于執(zhí)行當事人的意思自治而生,是民事訴訟法所規(guī)定的處分原則在執(zhí)行程序中的具體體現(xiàn)。同時,執(zhí)行和解又因發(fā)生在執(zhí)行程序之中,有執(zhí)行法院對和解協(xié)議的司法審查確認而獲得公法上的效力,是一種特殊的執(zhí)行方式。鑒此,執(zhí)行和解兼具私法和公法上的效力。
一、執(zhí)行和解具有私法和公法上的效力:基于執(zhí)行和解與執(zhí)行外和解的區(qū)分
執(zhí)行和解是當事人在執(zhí)行程序中就生效法律文書所確認的法律關系的實現(xiàn)達成合意,并提請執(zhí)行法院審查確認,以中止執(zhí)行程序的行為。以和解協(xié)議是否經(jīng)司法審查且產(chǎn)生程序法上的效力為標準,執(zhí)行程序中的和解可以分為執(zhí)行外和解和執(zhí)行和解。執(zhí)行外和解因無國家意志的干預而完全屬于執(zhí)行當事人意思自治的結(jié)果,僅具私法上的效力。而執(zhí)行和解則因執(zhí)行法院對和解協(xié)議的司法審查確認而獲得公法上的效力,乃當事人意思自治與國家干預相結(jié)合的結(jié)果,兼具私法和公法上的效力?!秷?zhí)行和解規(guī)定》以當事人是否有使和解協(xié)議直接對執(zhí)行程序產(chǎn)生影響的意圖為標準,對執(zhí)行和解與執(zhí)行外和解作出區(qū)分,并分別規(guī)定了不同的法律效果。
二、執(zhí)行和解的私法效力:基于執(zhí)行和解協(xié)議的契約性質(zhì)
執(zhí)行和解因意思自治而生,執(zhí)行和解協(xié)議作為當事人之間意思自治的結(jié)果,具有獨立于原生效法律文書的民事合同的效力。
1.執(zhí)行和解協(xié)議內(nèi)容的自治性。依據(jù)執(zhí)行和解協(xié)議所約定的權利義務關系是否超出原生效法律文書所確定的法律關系的范圍,執(zhí)行和解可以分為封閉型執(zhí)行和解和開放型執(zhí)行和解。從《執(zhí)行和解規(guī)定》第一條“當事人可以自愿協(xié)商達成和解協(xié)議,依法變更生效法律文書確定的權利義務主體、履行標的、期限、地點和方式等內(nèi)容”這一規(guī)定看,《執(zhí)行和解規(guī)定》不僅允許封閉型執(zhí)行和解,亦允許開放型執(zhí)行和解,充分賦予執(zhí)行當事人意思自治權。
2.執(zhí)行和解協(xié)議形式的自治性。盡管《執(zhí)行和解規(guī)定》第一條明確執(zhí)行和解協(xié)議一般采用書面形式,但根據(jù)第二條“當事人達成口頭和解協(xié)議,執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄,由各方當事人簽名或者蓋章的”仍產(chǎn)生執(zhí)行和解效果之規(guī)定,亦認可了口頭和解協(xié)議的效力。這一點契合了合同法對合同形式的規(guī)定。實際上,《執(zhí)行和解規(guī)定》對執(zhí)行和解協(xié)議效力的認可較為寬泛,只要滿足各方當事人合意并為執(zhí)行法院所知悉認可這一條件即可,具體包括:各方當事人達成書面和解協(xié)議并共同向執(zhí)行法院提交;一方當事人向執(zhí)行法院提交書面和解協(xié)議,其他當事人予以認可;當事人達成口頭和解協(xié)議,執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄,由各方當事人簽名或者蓋章。
3.執(zhí)行和解協(xié)議變更的自治性。《執(zhí)行和解規(guī)定》第五條賦予當事人對執(zhí)行和解協(xié)議變更的權利,只要當事人協(xié)商一致即可變更執(zhí)行和解協(xié)議,但須向執(zhí)行法院提交變更后的協(xié)議,或者由執(zhí)行人員將變更后的內(nèi)容記入筆錄并由各方當事人簽名或者蓋章。這一規(guī)定,將執(zhí)行和解協(xié)議作為當事人意思自治的結(jié)果,并同樣基于意思自治原則允許當事人對執(zhí)行和解協(xié)議作出變更。
4.執(zhí)行和解協(xié)議履行的獨立性。“契約嚴守和誠實信用原則應當適用于雙方當事人,任何一方都不應無故違反和解協(xié)議。”根據(jù)《執(zhí)行和解規(guī)定》第十一條,執(zhí)行和解協(xié)議約定的履行期限尚未屆至、履行條件尚未成就,或者被執(zhí)行人一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務,申請執(zhí)行人以被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議為由申請恢復執(zhí)行的,執(zhí)行法院裁定不予恢復執(zhí)行。同時,第七條還確定了債務人在履行執(zhí)行和解協(xié)議過程中存在難以履行債務的,可以根據(jù)合同法第一百零一條向有關機構(gòu)申請?zhí)岽妫粓?zhí)行和解協(xié)議約定給付金錢的,債務人也可以向執(zhí)行法院申請?zhí)岽妗?/div>
5.執(zhí)行和解協(xié)議的可訴性。一是賦予申請執(zhí)行人糾紛解決選擇權。在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時,申請執(zhí)行人既可以申請恢復執(zhí)行原生效法律文書,也可以就履行執(zhí)行和解協(xié)議提起訴訟。執(zhí)行法院受理申請執(zhí)行人提起的訴訟后,可以裁定終結(jié)原生效法律文書的執(zhí)行;執(zhí)行中的查封、扣押、凍結(jié)措施,自動轉(zhuǎn)為訴訟中的保全措施。《執(zhí)行和解規(guī)定》的這一規(guī)定,在民事訴訟法第二百三十條有關當事人申請恢復執(zhí)行的規(guī)定之外,賦予申請執(zhí)行人起訴權,既是對執(zhí)行當事人在執(zhí)行程序中的合意行為的尊重,也有利于保護執(zhí)行當事人的預期利益的保護。二是賦予申請執(zhí)行人就被執(zhí)行人遲延履行或瑕疵履行執(zhí)行和解協(xié)議的起訴權。如果被執(zhí)行人已經(jīng)履行完畢和解協(xié)議確定的義務,即使存在遲延履行或瑕疵履行的情況,申請執(zhí)行人也不能要求恢復執(zhí)行,由此給申請執(zhí)行人造成損害的,申請執(zhí)行人可以另行起訴主張賠償損失。三是對執(zhí)行和解協(xié)議無效或可撤銷的爭議通過訴訟程序解決。當事人、利害關系人認為執(zhí)行和解協(xié)議無效或應予撤銷的,可以向執(zhí)行法院提起訴訟。執(zhí)行和解協(xié)議被確認無效或者撤銷后,申請執(zhí)行人可以據(jù)此申請恢復執(zhí)行。
6.執(zhí)行和解協(xié)議不具有強制執(zhí)行力。以執(zhí)行和解協(xié)議是否具有強制執(zhí)行力為標準,理論上將執(zhí)行和解分為無執(zhí)行力的執(zhí)行和解和有執(zhí)行力的執(zhí)行和解。民事訴訟法只承認無執(zhí)行力的執(zhí)行和解。盡管《執(zhí)行和解規(guī)定》第九條賦予了申請執(zhí)行人就履行執(zhí)行和解協(xié)議提起訴訟的權利,但這也只是承認了執(zhí)行和解協(xié)議的合同性質(zhì),并未賦予執(zhí)行和解協(xié)議強制執(zhí)行效力。執(zhí)行和解協(xié)議不具有強制執(zhí)行力這一特性,在以物抵債執(zhí)行和解協(xié)議效力的認定上體現(xiàn)得更為明顯。《執(zhí)行和解規(guī)定》第六條明確,當事人達成以物抵債執(zhí)行和解協(xié)議的,執(zhí)行法院不得依據(jù)該協(xié)議作出以物抵債裁定。因為,“如果允許人民法院依據(jù)和解協(xié)議出具以物抵債裁定,無異于強制執(zhí)行和解協(xié)議。”
三、執(zhí)行和解的公法效力:基于執(zhí)行程序而生
執(zhí)行和解因發(fā)生在執(zhí)行程序中有執(zhí)行法院的介入而產(chǎn)生公法上的效力,具體可以從在實體法和程序法兩個方面進行分析。
1.在實體法上,執(zhí)行和解具有消滅實體法律關系和中斷申請執(zhí)行時效之效力。在消滅實體法律關系上,《執(zhí)行和解規(guī)定》第八條和第十一條規(guī)定,執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢的,人民法院作執(zhí)行結(jié)案處理;執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后申請執(zhí)行人申請恢復執(zhí)行的,裁定不予恢復執(zhí)行。據(jù)此,執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后,原生效法律文書所確認的法律關系即歸于消滅,執(zhí)行法院不能恢復原生效法律文書的執(zhí)行。另外,從第十七條“恢復執(zhí)行后,執(zhí)行和解協(xié)議已經(jīng)履行部分應當依法扣除”之規(guī)定可以看出,在執(zhí)行和解協(xié)議被部分履行的情況下,已經(jīng)履行的部分為有效履行,原生效法律文書所確認的實體法律關系的相應部分亦予以消滅。在中斷申請執(zhí)行時效上,根據(jù)民法總則第一百九十五條,義務人同意履行義務,具有中斷時效的效力。執(zhí)行當事人達成執(zhí)行和解協(xié)議,意味著被執(zhí)行人同意履行義務,因而具有中斷申請執(zhí)行時效的效力。據(jù)此,《執(zhí)行和解規(guī)定》第十條規(guī)定,當事人不履行執(zhí)行和解協(xié)議的,申請恢復執(zhí)行期間自執(zhí)行和解協(xié)議約定履行期間的最后一日起計算。
2.在程序法上,執(zhí)行和解具有如下效力。一是中止執(zhí)行。根據(jù)《執(zhí)行和解規(guī)定》第二條, 執(zhí)行和解成立的,執(zhí)行法院可以裁定中止執(zhí)行。二是恢復執(zhí)行。《執(zhí)行和解規(guī)定》第九條賦予申請執(zhí)行人在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時可以申請恢復執(zhí)行原生效法律文書的權利。但根據(jù)第十三條,恢復執(zhí)行后,對申請執(zhí)行人就履行執(zhí)行和解協(xié)議提起的訴訟,人民法院不予受理。同時,第十六條第二款還規(guī)定,被執(zhí)行人以執(zhí)行和解協(xié)議無效或者應予撤銷為由提起訴訟的,不影響申請執(zhí)行人申請恢復執(zhí)行。三是執(zhí)行異議在執(zhí)行和解中的適用?;趫?zhí)行和解系一種特殊的執(zhí)行方式,《執(zhí)行和解規(guī)定》第十二條和第十七條根據(jù)民事訴訟法第二百二十五條有關執(zhí)行行為異議的規(guī)定明確,當事人、利害關系人認為恢復執(zhí)行、不予恢復執(zhí)行或者扣除執(zhí)行和解協(xié)議已經(jīng)履行部分違反法律規(guī)定的,可以提出執(zhí)行異議。四是執(zhí)行和解中擔保協(xié)議的執(zhí)行力。為擔保被執(zhí)行人履行執(zhí)行和解協(xié)議約定的義務,申請執(zhí)行人常常會要求被執(zhí)行人提供擔保?!秷?zhí)行和解規(guī)定》特別規(guī)定了執(zhí)行和解協(xié)議中擔保條款的效力,即如果擔保人向人民法院承諾被執(zhí)行人不履行和解協(xié)議時自愿接受強制執(zhí)行,恢復執(zhí)行原生效法律文書后,執(zhí)行法院可以依申請執(zhí)行人的申請及擔保條款的約定,直接執(zhí)行擔保財產(chǎn)或保證人的財產(chǎn),不需要申請執(zhí)行人另行提起訴訟。這一規(guī)定有效對接了《最高人民法院關于執(zhí)行擔保若干問題的規(guī)定》。當然,如果申請執(zhí)行人選擇就履行和解協(xié)議提起訴訟,擔保條款依然有效,申請執(zhí)行人可以在訴訟中主張擔保人承擔責任。
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