監(jiān)察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使監(jiān)察權(quán)，在辦理職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，如果被調(diào)查人逃匿，甚至潛逃境外，并將贓款贓物或涉案資產(chǎn)非法轉(zhuǎn)移海外，如何在開(kāi)展國(guó)際追逃的同時(shí)有效追贓，是擺在各級(jí)監(jiān)委面前迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和工作難點(diǎn)。此外，對(duì)于被調(diào)查人死亡的案件，盡管依法不再追究其刑事責(zé)任，但對(duì)其違法所得和其他涉案財(cái)產(chǎn)如何追繳，也需要法律加以調(diào)整。為此，監(jiān)察法進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)規(guī)范。

 

一、監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪逃匿或死亡案件的主要法律依據(jù)，以及在適用違法所得沒(méi)收程序中的地位和作用

 

根據(jù)監(jiān)察法第四十八條規(guī)定，“監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，被調(diào)查人逃匿或者死亡，有必要繼續(xù)調(diào)查的，經(jīng)省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)查并作出結(jié)論。被調(diào)查人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者死亡的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)提請(qǐng)人民檢察院依照法定程序，向人民法院提出沒(méi)收違法所得的申請(qǐng)。”這既是各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理這類(lèi)案件的基本法律依據(jù)，也是監(jiān)察機(jī)關(guān)適用違法所得沒(méi)收程序的主要法律依據(jù)。

 

隨著深化監(jiān)察體制改革，職務(wù)犯罪調(diào)查權(quán)轉(zhuǎn)歸監(jiān)察機(jī)關(guān)行使，對(duì)于被調(diào)查人逃匿或死亡情形處理，理所當(dāng)然屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查范疇。但鑒于被調(diào)查人逃匿后，尤其是潛逃境外，對(duì)其通緝追捕，特別對(duì)其開(kāi)展國(guó)際追逃，追逃時(shí)間和效果（即追捕成功）是個(gè)未知數(shù)，即便監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握了被調(diào)查人在境外的下落，或者正在采取引渡或遣返等國(guó)際追逃措施，但能否及時(shí)或順利回國(guó)接受監(jiān)察調(diào)查，仍可能是不確定的因素。因此，對(duì)于已經(jīng)被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查封、凍結(jié)或扣押的國(guó)內(nèi)涉案財(cái)產(chǎn)（如房產(chǎn)、存款或貴重物品），或者監(jiān)察機(jī)關(guān)已通過(guò)國(guó)際刑事司法協(xié)助的途徑對(duì)其境外的涉案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了查封、凍結(jié)或扣押的，可以依據(jù)監(jiān)察法和刑訴法規(guī)定的違法所得沒(méi)收程序予以追繳沒(méi)收。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)被調(diào)查人“繼續(xù)調(diào)查”的結(jié)果，是司法機(jī)關(guān)適用違法所得沒(méi)收程序的基礎(chǔ)和前提。因此，監(jiān)察法第四十八條規(guī)定體現(xiàn)了監(jiān)察機(jī)關(guān)在違法所得沒(méi)收程序中的法律地位和作用。

 

二、監(jiān)察機(jī)關(guān)適用違法所得沒(méi)收程序的法定條件

 

包括前提條件和法定程序要求。前提條件主要有：（1）屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件，具體是指依法應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)犯罪案件；（2）出現(xiàn)被調(diào)查人逃匿或死亡的情形。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，為逃避犯罪調(diào)查和刑事追究而潛逃、隱匿，或者在調(diào)查過(guò)程中脫逃的，均可認(rèn)定為“逃匿”。死亡包括自然死亡和宣告死亡。后者是指被調(diào)查人因意外事故下落不明滿(mǎn)二年，或者因意外事故下落不明，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)證明其不可能生存的，依照死亡情形處理；（3）有必要繼續(xù)調(diào)查。一是對(duì)逃匿案件，監(jiān)察機(jī)關(guān)有必要進(jìn)一步查清涉嫌職務(wù)犯罪事實(shí)、全面搜集證據(jù)，以備逃匿人員歸案后進(jìn)一步采取監(jiān)察措施和刑事訴訟措施。二是不論是逃匿案件，還是死亡案件都可能涉及追繳沒(méi)收違法所得；（4）經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施，并要作出調(diào)查結(jié)論。監(jiān)察法規(guī)定了省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)有權(quán)批準(zhǔn)繼續(xù)調(diào)查，未經(jīng)批準(zhǔn)或者不屬于省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)權(quán)限，均不得采取繼續(xù)調(diào)查措施。經(jīng)過(guò)調(diào)查需要作出結(jié)論內(nèi)容，主要包括是否具有刑法第六十四條要求的應(yīng)當(dāng)追繳沒(méi)收涉案財(cái)產(chǎn)的條件。當(dāng)然，調(diào)查結(jié)論還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)逃匿的被調(diào)查人采取國(guó)內(nèi)追逃和依據(jù)監(jiān)察法第六章規(guī)定的要求采取國(guó)際追逃追贓措施。這一規(guī)定，尤其是批準(zhǔn)程序，嚴(yán)于公安機(jī)關(guān)依據(jù)刑訴法第二百八十條第二款規(guī)定，對(duì)普通刑事案件提出違法所得沒(méi)收申請(qǐng)的要求。

 

法定程序要求主要指：（1）需要對(duì)逃匿的被調(diào)查人采取通緝措施。通緝是指發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人逃匿后，監(jiān)察機(jī)關(guān)通過(guò)公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令或者協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)通過(guò)國(guó)際刑警組織發(fā)布紅色國(guó)際通報(bào)（俗稱(chēng)國(guó)際通緝令）。對(duì)歸案的被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)采取監(jiān)察調(diào)查程序措施。（2）通緝一年仍不能到案的。這是適用違法所得沒(méi)收程序的重要的法定條件，與刑訴法第二百八十條的規(guī)定要求一致。（3）針對(duì)被調(diào)查人死亡情形提出沒(méi)收申請(qǐng)沒(méi)有時(shí)間限定。不論是自然死亡，還是宣告死亡，只要經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)證明，監(jiān)察機(jī)關(guān)隨時(shí)都可以適用監(jiān)察法第四十八條的規(guī)定程序。（4）提請(qǐng)程序，即符合上述法定條件的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提出違法所得沒(méi)收申請(qǐng)。

 

三、與刑訴法相關(guān)條款對(duì)接，實(shí)現(xiàn)法法相通

 

監(jiān)察法第四十八條內(nèi)容源于刑訴法第二百八十條第一款規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，“對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒(méi)收違法所得的申請(qǐng)。”鑒于監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查具有特殊性，監(jiān)察法有必要在刑訴法的基礎(chǔ)上，對(duì)職務(wù)犯罪案件具體適用違法所得沒(méi)收程序問(wèn)題作出專(zhuān)門(mén)的規(guī)定。

 

雖然監(jiān)察法第四十八條吸收了刑訴法第二百八十條第一款規(guī)定的主要立法內(nèi)容，包括出現(xiàn)逃匿和死亡情形、通緝一年后不能到案、依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等適用條件。但前者與后者相比，也存在明顯的不同：一是適用范圍不同。前者的適用范圍，包括了貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件。雖然“兩高”相關(guān)司法解釋擴(kuò)大了后者的適用范圍，但與監(jiān)察法的規(guī)定還是有一定區(qū)別；二是前者增加了嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序，而后者無(wú)此要求。省級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，是監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理逃匿或死亡案件是否需要繼續(xù)調(diào)查和是否向提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提出沒(méi)收申請(qǐng)的法定條件；三是前者還要求監(jiān)察機(jī)關(guān)在繼續(xù)調(diào)查后作出結(jié)論，并作為法定條件之一。而后者也沒(méi)有這樣的要求。

 

值得注意的是，監(jiān)察法第四十八條規(guī)定與刑訴法第二百八十條第一款內(nèi)容也做了很好的銜接。除上述共同點(diǎn)外，前者還特別規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的違法所得沒(méi)收案件，應(yīng)當(dāng)“由監(jiān)察機(jī)關(guān)提請(qǐng)人民檢察院依照法定程序，向人民法院提出沒(méi)收違法所得的申請(qǐng)。”監(jiān)察法的這一規(guī)定與刑訴法第五編第三章“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序”銜接后，檢察機(jī)關(guān)依據(jù)該程序向?qū)徟袡C(jī)關(guān)提出沒(méi)收申請(qǐng)，審判機(jī)關(guān)依法作出沒(méi)收裁定。實(shí)現(xiàn)了監(jiān)察法與刑訴法相互銜接、相互貫通，是深化監(jiān)察體制改革具體內(nèi)容的直接體現(xiàn)。

 

四、監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理違法所得沒(méi)收程序案件的主要內(nèi)容和步驟

 

關(guān)于被調(diào)查人死亡案件。被調(diào)查人不論是在采取調(diào)查措施之前死亡，還是在采取調(diào)查措施過(guò)程中死亡，抑或在逃匿過(guò)程中死亡；也不論是自然死亡或宣告死亡，還是依法終止對(duì)其追究刑事責(zé)任。經(jīng)法定程序批準(zhǔn)后，對(duì)其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的繼續(xù)調(diào)查和追繳不應(yīng)停止，而且適用違法所得沒(méi)收程序沒(méi)有時(shí)間的限制，也不受訴訟時(shí)效的限制。任何時(shí)候，只要能夠追蹤、查詢(xún)或查找到任何涉案違法所得或贓款贓物，都可以適用該程序調(diào)查，并提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)向?qū)徟袡C(jī)關(guān)提出沒(méi)收申請(qǐng)。

 

關(guān)于逃匿案件。分兩種情況：一種是逃匿隱藏在國(guó)內(nèi)某個(gè)地方，尚未追捕到案；一種是潛逃境外或國(guó)外，需要通過(guò)區(qū)際或國(guó)際合作的方式使其歸案。重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)解決以下訴訟程序和國(guó)際司法協(xié)助問(wèn)題：

 

一是采取“通緝”措施。監(jiān)察法第四十八條和刑訴法第二百八十條第一款都規(guī)定了“通緝一年后不能到案”的適用法律的條件。國(guó)內(nèi)追逃，主要通過(guò)公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令的方式，對(duì)被調(diào)查人實(shí)行追捕或搜捕。監(jiān)察法第二十九條規(guī)定，“依法應(yīng)當(dāng)留置的被調(diào)查人如果在逃，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以決定在本行政區(qū)域內(nèi)通緝，由公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令，追捕歸案。通緝范圍超出本行政區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)決定。”因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)需要辦理好提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令的相關(guān)手續(xù)，這是啟動(dòng)違法所得沒(méi)收程序的基本要求。對(duì)于潛逃境外或國(guó)外的案件，監(jiān)察法第五十二條第一項(xiàng)明確規(guī)定，“對(duì)于重大貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件，被調(diào)查人逃匿到國(guó)（境）外，掌握證據(jù)比較確鑿的，通過(guò)開(kāi)展境外追逃合作，追捕歸案。”監(jiān)察機(jī)關(guān)還可以提請(qǐng)公安部通過(guò)國(guó)際刑警組織發(fā)布紅色國(guó)際通報(bào)（俗稱(chēng)“紅色通緝令”）進(jìn)行通緝。因此，通過(guò)公安機(jī)關(guān)發(fā)布“通緝令”或公安機(jī)關(guān)國(guó)際刑警部門(mén)發(fā)布紅色通報(bào)，是監(jiān)察機(jī)關(guān)啟動(dòng)違法所得沒(méi)收程序調(diào)查程序的基本條件。

 

二是開(kāi)展刑事司法協(xié)助。如果發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人將涉案資產(chǎn)轉(zhuǎn)移境外的，一律通過(guò)國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)依據(jù)我國(guó)締結(jié)的雙邊或多邊刑事司法協(xié)助條約或公約，或者依據(jù)互惠原則，向相應(yīng)國(guó)家提出查詢(xún)、辨認(rèn)、追蹤、查封、凍結(jié)、扣押、沒(méi)收追繳或返還等司法協(xié)助請(qǐng)求開(kāi)展反腐敗國(guó)際合作。為此，監(jiān)察法第五十二條第二項(xiàng)規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)可通過(guò)司法協(xié)助的途徑，“向贓款贓物所在國(guó)請(qǐng)求查詢(xún)、凍結(jié)、扣押、沒(méi)收、追繳、返還涉案資產(chǎn)。”該規(guī)定與我國(guó)違法所得沒(méi)收程序密切相關(guān)。

 

三是提出沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)。監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為符合監(jiān)察法第四十八條和刑訴法第二百八十條第一款規(guī)定沒(méi)收情形的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)出沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)，連同相關(guān)證據(jù)移送檢察機(jī)關(guān)。

 

四是對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)采取查封、凍結(jié)和扣押措施。如果涉案財(cái)產(chǎn)位于境外或國(guó)外，可以依據(jù)監(jiān)察法第五十二條第二款，并參照“兩高”相關(guān)司法協(xié)助條款，由國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)提請(qǐng)相關(guān)國(guó)家采取查封、扣押或凍結(jié)措施，或采取限制令措施。

 

五是推動(dòng)司法機(jī)關(guān)開(kāi)展刑事訴訟特別沒(méi)收程序。督促并協(xié)助、配合檢察機(jī)關(guān)依法提出沒(méi)收申請(qǐng)，審判機(jī)關(guān)依法作出沒(méi)收裁定。協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)向相關(guān)國(guó)家提出承認(rèn)與執(zhí)行我國(guó)沒(méi)收裁定的司法協(xié)助，最終實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)追回的目的。

 

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