實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化和有效性的具體路徑和方法

《刑事庭審證據(jù)調(diào)查規(guī)則研究》深入探討庭審改革中的突出問(wèn)題

□ 龍宗智

《刑事庭審證據(jù)調(diào)查規(guī)則研究》的設(shè)置及研究目的是落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》所提出的“以審判為中心”的訴訟制度改革任務(wù)，“保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用”，從而實(shí)現(xiàn)“庭審實(shí)質(zhì)化”，尤其是證據(jù)調(diào)查的實(shí)質(zhì)化和有效性。

在本課題研究過(guò)程中，最高人民法院制定并于2018年實(shí)施了包括《法庭調(diào)查規(guī)程》在內(nèi)的“三項(xiàng)規(guī)程”，這是完善庭審證據(jù)調(diào)查規(guī)則的重要舉措。但如何根據(jù)審判案件的不同情況，理解、適用和落實(shí)“三項(xiàng)規(guī)程”的相關(guān)規(guī)定，則尚需探討；而且有爭(zhēng)議案件的庭審證據(jù)調(diào)查是高度技術(shù)性的操作?！叭?xiàng)規(guī)程”尚未回答一些具體的庭審證據(jù)調(diào)查規(guī)范和操作方法問(wèn)題，已有的部分規(guī)范尚待進(jìn)一步完善；一些專(zhuān)業(yè)性、特殊性很強(qiáng)的審判，如在有關(guān)環(huán)境污染、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、未成年人刑事案件的審判中，證據(jù)調(diào)查規(guī)則如何建立與適用，亦需專(zhuān)門(mén)研究。加之2018年我國(guó)刑事訴訟法又進(jìn)行了一次修改，設(shè)立了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序以及缺席審判等新的訴訟程序，尤其是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序?qū)ξ覈?guó)刑事訴訟結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生了重大影響，這些案件的庭審證據(jù)調(diào)查是新的研究課題。因此，本課題所作的研究正是針對(duì)目前刑事審判實(shí)踐與庭審改革中的突出問(wèn)題和新問(wèn)題進(jìn)行深入探討。

本書(shū)總體上以爭(zhēng)議案件的庭審證據(jù)調(diào)查為研究對(duì)象，共設(shè)20章，分別研究了刑事證據(jù)調(diào)查規(guī)則的20個(gè)專(zhuān)題。這些專(zhuān)題從邏輯構(gòu)造上可以劃分為若干部分：

第一部分，關(guān)于調(diào)查準(zhǔn)備和庭審證據(jù)調(diào)查安排（證據(jù)調(diào)查的邏輯）。分析了庭審實(shí)質(zhì)化對(duì)證據(jù)調(diào)查準(zhǔn)備充分性的要求、作為庭審準(zhǔn)備主要作業(yè)平臺(tái)的庭前會(huì)議所存在的問(wèn)題，探討了證據(jù)展示、證據(jù)整理以及爭(zhēng)點(diǎn)歸納的方式與方法。而就庭審證據(jù)調(diào)查安排，以調(diào)查的有效性與有序性為目的，回答了“為何安排”“誰(shuí)來(lái)安排”“何時(shí)安排”“如何安排”等問(wèn)題。

第二部分，是如何對(duì)各類(lèi)證據(jù)進(jìn)行庭審調(diào)查。這是庭審證據(jù)調(diào)查的主體，涉及本書(shū)的九個(gè)專(zhuān)題。這些不同類(lèi)別的證據(jù)調(diào)查又可依大類(lèi)劃分為四種類(lèi)型。第一，對(duì)普通人證，即被告人、被害人和證人的調(diào)查。這是庭審證據(jù)調(diào)查的難點(diǎn)，也是庭審實(shí)質(zhì)化改革的重點(diǎn)。第二，對(duì)物證、書(shū)證、筆錄類(lèi)證據(jù)的調(diào)查。研究以鑒真為重點(diǎn)，分析這些證據(jù)在調(diào)查方式設(shè)置與施行以及舉證、質(zhì)證和認(rèn)證中存在的問(wèn)題，提出了改善法庭證據(jù)調(diào)查的若干建議。第三，對(duì)專(zhuān)業(yè)性特殊人證的調(diào)查。即對(duì)鑒定意見(jiàn)證據(jù)以及出庭的鑒定人和非鑒定專(zhuān)家（有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人）的法庭調(diào)查。第四，對(duì)視聽(tīng)電子類(lèi)證據(jù)的調(diào)查。視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)的證據(jù)作用日益顯著，其法庭證據(jù)調(diào)查也遇到了一些新的問(wèn)題。

第三部分，研究了證據(jù)調(diào)查基本制度中的某些重要專(zhuān)項(xiàng)制度。包括非法證據(jù)排除的法庭調(diào)查以及訴訟異議的提出和裁斷制度。就非法證據(jù)調(diào)查而言，首先分析了調(diào)查程序啟動(dòng)規(guī)則，即“相關(guān)線(xiàn)索與材料”的提供規(guī)則和審查規(guī)則。繼而分析法庭調(diào)查的聽(tīng)審規(guī)則，對(duì)法庭舉證責(zé)任分配、錄音錄像資料的獲取與播放、通知偵查人員到庭說(shuō)明情況、辯方質(zhì)證與發(fā)問(wèn)以及延期審理與調(diào)查核實(shí)等問(wèn)題作出具體分析。而后分析了非法證據(jù)調(diào)查后的裁判規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)機(jī)。最后分析了一些特殊問(wèn)題，如證人證言、被害人陳述的參照適用，非法物證、書(shū)證的排除以及監(jiān)察證據(jù)的法庭調(diào)查問(wèn)題等。分析過(guò)程中均對(duì)這些問(wèn)題提出了具體的制度完善建議。

第四部分，對(duì)特殊類(lèi)型刑事案件的證據(jù)調(diào)查進(jìn)行了專(zhuān)題研究。為適應(yīng)法律修改以及專(zhuān)業(yè)化審判的要求，本書(shū)專(zhuān)題研究了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件，未成年人、環(huán)境污染、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等特殊類(lèi)型刑事案件以及缺席審判案件的庭審證據(jù)調(diào)查問(wèn)題。著眼于這些案件庭審調(diào)查的特殊性，觀(guān)察司法運(yùn)作，分析了實(shí)際問(wèn)題，提出了采取適應(yīng)此類(lèi)審判需要的特殊性調(diào)查規(guī)則與方法。

第五部分，研究了刑事二審程序和刑事再審程序中的證據(jù)調(diào)查。探討如何制定和實(shí)施更能體現(xiàn)審級(jí)特點(diǎn)，適應(yīng)“庭審實(shí)質(zhì)化”要求，內(nèi)容更豐富的庭審證據(jù)調(diào)查規(guī)則和方法。就二審證據(jù)調(diào)查而言，對(duì)二審證據(jù)調(diào)查模式、證據(jù)調(diào)查準(zhǔn)備、一審?fù)徆P錄在二審中如何調(diào)查、“新證據(jù)”調(diào)查、人證出庭必要性及二審非法證據(jù)排除等問(wèn)題進(jìn)行了深入探討。

本書(shū)可以說(shuō)是國(guó)內(nèi)第一部全面、系統(tǒng)地專(zhuān)門(mén)研究刑事庭審證據(jù)調(diào)查的專(zhuān)著。全書(shū)貫穿“庭審實(shí)質(zhì)化”的紅線(xiàn)，力圖解決實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化和有效性的具體路徑和方法問(wèn)題。具體而言，本書(shū)立足審判實(shí)踐，分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，提出現(xiàn)實(shí)對(duì)策，對(duì)法官、檢察官、律師執(zhí)行最高人民法院規(guī)程，改善司法操作發(fā)揮啟示和指導(dǎo)的作用。本書(shū)針對(duì)現(xiàn)有規(guī)范的細(xì)化和完善問(wèn)題提出了意見(jiàn)，針對(duì)庭審實(shí)踐中需要規(guī)范卻規(guī)制不足的問(wèn)題提出了建議，針對(duì)法律變革導(dǎo)致刑事庭審證據(jù)調(diào)查產(chǎn)生的新問(wèn)題提出了程序制度完善的意見(jiàn)，可以為有關(guān)機(jī)關(guān)在制定和完善相關(guān)規(guī)則時(shí)提供參考，也可以促使司法人員注意發(fā)揮司法智慧解決相關(guān)的實(shí)踐問(wèn)題。